산은캐피탈 재무인프라 개선을 위한

컨설팅 제안요청서

2011.01.

산은캐피탈

목   차

Ⅰ.	제안 개요			1
Ⅱ.	제안 범위			2
Ⅲ.	구축업체 선정 및 계약방법			3
Ⅳ.	제안서 내용			6
Ⅴ.	제안서 작성시 유의사항			12
Ⅵ.	제안서 작성 및 입찰에 대한 문의			13
(별 첨)
		1. 제안서 목차(안)
		2. 입찰참가신청서
		3. 위임장
		4. 서약서
		5. 가격제안서
		6. 참여인력 이력사항 및 수행경험

Ⅰ. 제안 개요

□ 프로젝트 명 : 산은캐피탈 재무인프라 개선 프로젝트

□ 산은캐피탈은 2009년 지주사 출범에 따라 산업은행, 대우증권 등과 산은지주에 편입되고, 지주사의 통합관리에 부합하는 정보제공이 필요함

□ IFRS 회계기준 적용에 있어 현재 구축되어 있는 재무회계 및 IFRS 시스템을 효율적이고 유연하게 개선할 필요성이 요청되고 있음

□ 현행 내부회계관리 제도는 구축 이후 조직 및 프로세스의 변경이 발생하였으며, IFRS 도입으로 주요 재무정보를 생성하는 시스템 및 프로세스에도 변경이 발생한 바, 이로 인한 통제활동의 변경을 반영하여 내부회계관리제도를 정비할 필요가 있음

□ 급변하는 금융환경과 고객의 다양한 요구 및 완전경쟁체제하에서 효율적인 포트폴리오 관리, 공정한 성과측정을 위한 경영 정보의 산출 및 공유를 통한 선진화된 관리회계 시스템 구축이 필요함

□ 본 프로젝트는 재무인프라 예비분석을 기반으로 재무회계 부문의 개선과제 수립 및 상세요건 정의, 내부회계관리제도의 정비, 선진관리회계  체계를 위한 과제 수립 및 상세요건 정의를 수행하여 시스템 개선 및 구축을 위한 요건 산출을 목적으로 하고 있음

□ 본 프로젝트 대상을 아래와 같이 정의함

○ 재무인프라 예비분석

○ 재무회계 개선과제 수립 및 상세요건 정의

(내부회계관리제도 정비 포함)

○ 관리회계 과제 수립 및 상세요건 정의

Ⅱ. 제안 범위

□ 전체 사업 기간 : 2011년 2월 ~ 2011년 12월 (약 10.5개월)

□ 프로젝트 범위

○ 프로젝트 추진계획안

본 프로젝트 범위

구분		1단계 업무컨설팅(4개월) (2011.02.∼2011.06.)	2단계 시스템 구축(6.5개월) (2011.06.∼2011.12.)
재무인프라 예비분석		현 시스템 검토 대상과제 확정 구축방법론 확정	해당없음
과제수립 및 상세요건정의	재무회계 (내부회계관리제도 포함)	재무회계 개선과제 수립 과제수립에 따른 기능 상세설계 테스트 및 검수 방안 작성 IFRS 도입으로 인한 내부회계 관리제도 정비	개발 수행사 별도 선정예정
	관리회계	관리회계 과제 수립 과제수립에 따른 기능 상세설계 테스트 및 검수 방안 작성
구축지원		해당없음	구현자문 및 테스트 및 시스템 검수

○ 수행업무

Ⅲ. 구축업체 선정 및 계약방법 : 제한경쟁입찰 (협상에 의한 계약)

□ 입찰참가 자격의 제한

○ 최근 2개년 이내 금융기관의 재무회계시스템 컨설팅 및 구축, 관리회계 시스템 컨설팅 및 구축, IFRS시스템 컨설팅 및 구축 실적을 각각 보유한 업체

○ 본 프로젝트 전체에 대한 제안만 가능하며, 컨소시엄 구성 및 수행업무별 부분 제안 불가

□ 제안요청 설명회 개최

○ 일    시 : 2011년 1월 31일(월) 15:00

○ 장    소 : 산은캐피탈 본사 7층 대회의실

○ 주    관 : 산은캐피탈 재무관리실

○ 내    용 : 제안서 작성시 유의사항 전달 및 질의/응답

□ 제안서 접수

○ 제 출 처 : 산은캐피탈 본사 9층 재무관리실

○ 제출기일 : 2011년 2월 9일(수) 12:00까지 (제출장소 도착기준)

○ 제출부수 : 인쇄본 및 요약본 12부, 제안서 수록 파일                (제안가격 및 산출근거는 별도의 봉투에 봉인하여 제출)

○ 제출방법 : 대표자 또는 위임을 받은 대리인이 직접 방문하여 공문으로 제출(우편 및 전산접수 불가)

□ 제안 설명회

○ 일      시 : 2011년 2월 10일(목) 13:30~

○ 장      소 : 산은캐피탈 본사 7층 대회의실

○ 소요 시간  : 제안사별 P/T 30분, 질의응답 30분 내외

○ 기    타

- 일시 및 장소는 당사 사정에 따라 변동 가능

- 제안 설명회 상세 일정은 제안서 접수 후 개별 통보 예정

- 제안설명회 불참 법인은 평가대상에서 제외

⃞ 평가요소 및 평가방법

○ 제안내용 평가

- 별도의 「제안서 평가위원회」를 구성하여 평가 실시

- 평가배점 : 기술능력 평가 70점, 입찰가격 평가 30점 (합계 100점)

- 평가내용 : 금융업 재무/관리회계 및 IFRS 관련 구축 수행능력,    유사사업 수행경험, 컨설팅 수행능력, 품질보증 및 책임범위의 적정성 등을 상대평가

- 합산점수가 동일한 제안자가 2인 이상일 경우에는 입찰가격이 낮은 제안자를 선순위자로 하고, 입찰가격도 동일한 경우에는 기술부문, 지원부문, 제안사 일반, 개요, 기타 순으로 높은 점수를 얻은 자를 선순위자로 함

○ 기술능력 평가

- 응찰업체들의 금융업 재무/관리회계 및 IFRS 관련 구축 수행능력, 유사사업 수행경험, 컨설팅 수행능력 등으로 평가

○ 입찰가격 평가

- 응찰업체의 입찰가격을 당사가 정한 예정가격 기준으로 소정의 평점산식에 의해 평가

○  제안내용의 검토 및 평가는 당사가 정한 기준에 의하며, 동 기준 및 평가결과는 비공개함

- 또한, 응찰업체들은 평가결과에 대하여 이의제기를 할 수 없음

⃞ 제안 결과 통지 : 2011년 2월 11일(금) 예정

□  협상 방법

○「제안서 평가위원회」평가를 근거로 선순위자와 세부계약조건을 협상하여 계약대상자 선정

- 단, 선순위자와 협상이 결렬되면 차순위자가 협상자격을 취득함

○ 컨설팅보수는 협상대상자가 제안한 금액을 기준으로 하되, 협상결과에 따라 확정함

Ⅳ. 제안서 내용

□  제안서 작성목차에 따라 반드시 순서를 지켜서 작성하되, 제안사가  추가로 제시할 내용이 있는 경우에는 각 항목의 마지막 부분에 별도 기재토록 함

□  작성 목차

가.  제안 개요

1) 제안의 동기 및 배경

2) 제안의 목적 및 기대효과

3) 프로젝트 수행전략

나. 제안사 소개

1) 제안사의 일반현황

○ 연혁, 재무구조, 조직/인원현황(내부분류 현황) 기재

○ 재무구조는 최근 3년간의 요약 재무제표로 재무상태표와 손익계산서 구분작성(단, 재무구조는 원본대조필 날인하여 별도 제출)

2) 금융업 재무/관리회계 및 IFRS 시스템 구축, 유사 분야에서의 사업수행 실적

○ 추진실적은 최근 2년간의 프로젝트로 발주자, 프로젝트명, 기간, 사업금액 기술

다. 프로젝트 추진 방안

1) 프로젝트 세부수행계획

○ 세부추진일정 및 방법(단계별 세부추진업무 내용, 검토 일정 및 우선순위 제시)

○ 프로젝트 수행 조직도 및 역할 분담 방안

○ 주요보고 방안

- 업무 단계별 주요 산출물의 관리 계획

2) 인력투입계획

○ 인력투입계획

○ 수행조직 구성 및 역할분담(상근, 비상근 구분)

○ 투입인력 Profile

- 실제참여 직원의 경력 구조

- 프로젝트관리자는 상시근로가 가능한 기술등급 특급 이상

- 참여인력에 대한 이력서 및 참여인력 명단 제출(별첨 6 참조)

라. 업무 수행방안

1) 재무 인프라 예비분석

○ 재무인프라 분석의 목적

- 현 재무회계 System 분석을 바탕으로 기능개선은 물론, 향후

내/외부 환경변화에 효과적으로 대응할 수 있는 재무인프라

(재무/관리회계)의 상위수준 To-Be 모델 도출

- 동 To-Be 모델에 따라 구축방법론(시기/기간/범위)을 결정할

예정임(예: 자체개발을 통한 재무회계 System 기능 개선)

○ 주요업무 내용

- 현 재무인프라 System 분석

- 기 파악된 재무회계 개선사항(요구사항)의 구현 가능성 및

개발 용이성 검토

- 재무 인프라 To-Be 모델, 구현가능성, 개발 용이성을 고려한

구축방법론 결정

○ 주요 산출물

- 재무인프라 현황분석서

- 상위수준 재무인프라 To-Be 모델

- 구축방법론 확정 및 구축계획서

2) 재무회계(IFRS 요건 포함)

○ 기본요건

- 재무결산내역과 지주사 연결결산과의 Reconcile체계 확보

○ 통합 CoA 설계 및 회계처리 보완

- IFRS체계하의 지주사 연결을 고려한 회계계정 Revision 수행

- 다양한 목적(관리 Dimension, 보고, 공시등)의 관리속성을 고려한 확장 CoA체계 수립

- CoA체계 변경에 따른 금융상품 등 회계처리 방안(금융상품 조건관리) 보완 및 개선 방안 수립

○ 결산관리

- 기본적인 결산 Activity의 효과적 재배치 및 개선사항 도출

- 신속한 결산처리 및 사용자업무 편의성을 고려한 결산조정업무 자동화 및 최적화 방안수립(지주사 연결을 고려)

○ IFRS 영역

- 재무 시스템의 개선으로 예상되는 기존 구현된 IFRS 관련 시스템에 대한 영향분석 및 변화에 대한 기능설계

- 기존 수기처리 기반의 한계성을 극복하고 프로세스 개선 및 시스템 기능 고도화가 예상되는 영역에 대한 구현 방안 수립 및 기능설계(예 : 유가증권 평가 등)

- 금융상품 관련 기준서와 리스관련 기준서의 개정에 따른 향후 시스템 영향 분석(안)

○ 내부회계관리제도 정비

- IFRS 도입으로 조직 및 프로세스 변경으로 인한 내부회계관리제도 변경내역 파악 및 관련 문서화 업데이트 (기존 조직/프로세스 변경에 따른 R&R 및 프로세스 포함)

- Key Control에 대한 재정의 및 IFRS 기준 내부회계관리제도 설계/운영평가 지원

3) 관리회계

○ 기본요건

- 산은캐피탈의 영업활동의 근간이 되는 계약원부를 근간으로 구분회계를 통한 본부산하 조직단위 B/S, P/L 산출방안 수립

- 재무결산내역과 관리회계간 Reconcile체계 확보

○ 기준정보관리

- 핵심기준정보(조직, 계정, 상품, 고객등) 표준화 방안 수립

- 타 시스템과의 연계시 정보의 신뢰성, 정확도를 고려한 관리방안 수립

○ 산은지주 통합관리회계 시스템 구축 요건을 충족하는 손익 산출

- 지주사 통합 BU(Business Unit) 별 손익 산출 방안

- 지주사 통합 상품/고객 Hierarchy와 산은캐피탈 상품/고객과의 Mapping 방안 및 이를 통한 손익 산출 방안

- 지주사 통합 손익 Structure에 부합하는 조직 및 다차원 손익항목 구성 방안

○ 조직별 책임회계 체제 구현

- 현행 조직구조에 적합한 손익중심점(Profit Center, Cost Center) 정의

- 조직별 손익책임 명확화를 위한 책임회계 체제 설계 및 구현

○ 수익성 분석 체계 고도화 및 활용

- 산은캐피탈의 상세 상품 및 원부별 손익산출을 위한 체계 확립

- 산은캐피탈의 고유 분석대상에 대한 다양한 수익성 정보 산출을 위한 분석 대상 정의 및 손익산출 방안 수립

- 이자 및 수수료 등 직접손익, IFRS 파생 손익, 대손비용 등 손익계정의 합리적 산출 및 귀속 처리 방안

- Drill Down 가능한 보고서 개발 방안

○ 합리적인 자금원가 산출 및 효율적 운영 방안

- 원부별 자금원가 산출방안

- 산은캐피탈 현황에 부합하는 기준금리 산출방안

- 만기를 고려한 FTP 부리방안

- 정책대출 등 특이 상품에 대한 FTP 부리방안

- 지주사 요건에 부합하는 Treasury Unit 정의 및 Mismatch 손익 산출 방안

○ 체계적 원가 정보 산출 및 관리 방안 수립

- 직접비 대상 확대 및 비용 귀속 정교화

- 비용계정 관리 합리화 및 비용집계 처리 효율화

- 원가추적 체계화 방안 마련

- 다양한 원가정보의 산출 및 관리체계 고도화

- IT 자원의 합리적인 원가 배부 방안

- 원가집계 및 배부에 대한 단계별 검증/분석 체계 구현

○ 유지보수 편의성 제고 및 타 시스템과의 효율적 연계

- Data 집계 및 Interface, Data Validation, Processing, 결과 검증 및 오류추적 등 사용자/운영자의 관리 편의성 제고 방안

- 조직변경, 계정과목, 상품신설에 따른 시스템 Update 용이성 제고

- 타 경영관리 체계와의 연계를 통한 현업 의사결정 지원 방안

- 다양한 UI 및 조회보고서 구현을 통한 운영 및 분석 기능 강화

- 사용자 편의성 및 유지관리 효율성 제고 방안

4) 구축자문, 테스트 지원 및 시스템 검수

○ 구축 자문

- 효율적 구축지원방안 수립

○ 테스트 지원

- 효율적 테스트 지원방안 수립

○ 시스템 검수

- 시스템 개발 적합성 확인을 위한 테스트시나리오 수립 및 검수

마. 프로젝트 관리 및 품질보증 방안

1) 프로젝트 사업관리 방안

○ 범위관리

○ 진척관리

○ 위험관리

○ 보고 및 검토 관리

○ 의사결정 관리

○ 사업관리 관련 도구

2) 품질 보증 및 관리 방안

○ 품질관리 계획, 방법, 조직 등

3) 기술이전 및 교육 계획

○ 관리자, 개발자, 사용자 등에 필요한 교육내용, 방법, 일정 유무상 여부를 기술

○ 기술이전 계획, 내용, 방법, 기간

바. 기타

○ 산은금융지주 관리회계 요건 충족을 위한 지원 및 협조방안

Ⅴ. 제안서 작성시 유의사항

□ 제안요청서상의 모든 자료는 본 제안 이외의 용도로 사용할 수 없으며, 비밀을 유지하여야 함

□  제출된 제안서의 기재내용은 실제 사실과 일치하여야 하며 당사가 요청하거나 동의하지 않는 한 수정, 대체할 수 없고 해석상의 문제가 있을 경우에는 당사와 협의하여 조정토록 함

□  제안서상의 세부내용은 계약서의 일부로 간주되며, 계약 후에도 계속 유효함. 단, 계약서에 명시된 경우 계약서가 우선하며 제안서와 계약서의 내용이 상이한 경우에는 계약서의 내용이 우선함

□ 당사는 필요할 경우 제안사에 대하여 추가제안 또는 자료를 요청할 수 있으며, 이에 따라 제출된 자료는 제안서와 동일한 효력임

□ 제안서는 꼭 필요한 사항위주로 간단, 명료하게 작성하여야 하며, “할 수 있다”, “고려하고 있다”등의 표현은 불가능한 것으로 간주함

□  제안요청서 및 동 컨설팅 수행과정에서 취득한 내용이나 결과에 포함된 자료는 본 컨설팅 이외의 용도사용을 금지함

□ 제안서 및 제출된 자료는 반환하지 않으며, 제안을 위한 소요비용 일체는 제안사의 부담임. 또한 ‘제안사의 독자적 정보’라고 명시되어 있지 않는 한 당사가 이를 임의로 사용할 권리를 가짐

□ 작성 제출되는 내용의 모든 참조자료에 대해 객관적인 증빙자료나 확인수단을 제시하여야 함

□  제안서 본문은 A4용지를 원칙으로 하고, 아래□글(HWP), MS-Word 또는 파워포인트(PPT)중 하나를 선택하여 작성함

□  본 제안에 추가 기술하고자 하는 사항은 자유롭게 기술할 수 있음

□  모든 가격사항은 세금 포함가격으로 기재함

Ⅵ. 제안서 작성 및 입찰에 대한 문의

□ 제안 관련 문의처 : 산은캐피탈 재무관리실

직위	성명	전화번호	E-mail
실 장	윤 봉 준	02)6330-0351	bjyoon@kdbc.co.kr
차 장	이 헌 찬	02)6330-0303	lanoslee@kdbc.co.kr

[별첨 1]

제안서 목차 (안)

1. 제안 개요

○ 제안의 배경

○ 제안의 목적 및 기대효과

○ 프로젝트 수행 전략

2. 제안사 소개

○ 제안사의 일반현황

○ 시스템 구축 및 유사 분야에서의 사업수행 실적

3. 프로젝트 추진 방안

○ 프로젝트 세부수행계획

○ 인력투입계획

4. 업무 진행 방안

○ 재무인프라 예비분석

○ 재무회계(IFRS 요건 포함)

○ 관리회계

○ 구축자문 및 시스템 개발지원, 테스트 및 검수 방안

5. 프로젝트 관리 및 품질보증 방안

○ 프로젝트 사업관리 방안

○ 품질 보증 및 관리 방안

○ 기술이전 및 교육 계획

6. 기타

○ 산은금융지주 관리회계 요건 충족을 위한 지원 및 협조방안

7. 제안 가격 (세부가격 산출내역과 함께 별도 밀봉 제출)

[별첨 2]

입 찰 참 가 신 청 서 ※아래사항 중 해당되는 경우에만 기재하시기 바랍니다.						처리기간
						즉 시
신청인	상호 또는 법인명칭		법인등록번호
	주 소		전 화 번 호
	대 표 자		주민등록번호
입찰개요	입 찰 공 고 (지 명) 번 호	제 호	입 찰 일 자		2011. . .
	입 찰 건 명	산은캐피탈 재무인프라 개선 프로젝트
입찰보증금	ㆍ보증금율 : 입찰금액의 5%이상 ㆍ보증액 : 금 ― 원정(￦ ) ㆍ보증금납부방법 : (현금납부 또는 보증보험증권 제출 인정)
대 리 인 ㆍ 사 용 인 감	본 입찰에 관한 일체의 권한을 다음의 자에게 위임합니다. 성 명 : 주민등록번호 :			본 입찰에 사용할 인감을 다음과 같이 신고합니다. 사용인감 (인)
본인은 위의 번호로 공고한 귀 사의 제한경쟁 입찰에 참가하고자 귀 사에서 정한 입찰유의서 및 입찰공고 사항, 매매계약서 등을 모두 승낙하고 별첨서류를 첨부하여 입찰 참가 신청을 합니다. 붙임서류 : 1. 입찰참가자격을 증명하는 서류 사본 1통 2. 기타 공고로써 정한 서류 신청인 (인) 산은캐피탈 귀중
계약담당 직원

[별첨 3]

위    임    장

산은캐피탈  귀중

주  소 :

성  명 :

위의 사람을 본인의 대리인으로 정하여 다음의 권한을 위임함

―   다              음   ―

「산은캐피탈 재무인프라 개선 프로젝트」입찰에 관한  일체의 권한

2011년    월    일

주      소 :

상      호 :

성 명(본인) :                                      (인)

인감대조필

붙 임 : 주민등록증 사본 1부.   끝.

[별첨 4]

서   약   서

산은캐피탈  귀중

당사는 금번 「산은캐피탈 재무인프라 개선 프로젝트」입찰에 참가함에 있어 위법 부당한 청탁, 불공정 행위 등을 절대 하지 않기로 엄숙히 서약하며, 만일 그러한 사실이 있을 시에는 입찰자격 상실을 포함한 귀사의 여하한 조치에 대하여 절대 이의를 제기하지 않겠습니다.

아울러, 본 컨설팅과 관련하여 취득한 업무내용에 대하여 제3자에게 일체 누설하지 않겠으며 제안서에 명시한 보안방침을 철저히 이행할 것을 확약합니다.

2011.    .     .

입찰자    주    소 :

상    호 :

대 표 자 :                                      (인)

[별첨 5]

가 격 제 안 서

산은캐피탈 귀중

가 격 제 안 서 (총액)
프로젝트 명	산은캐피탈 재무인프라 개선 프로젝트
프로젝트 기간
입 찰 금 액 (총액, VAT 포함)	금 원정 계 : (￦ )
본인은 귀 사의 제안요청서 (2011. . )에 의거, 이 제안이 귀사에 의하여 수락되면 귀사에 제출한 제안서상의 용역을 위의 제안금액으로 공급할 것을 확약합니다. 붙임 : 제안가격 세부내역 1부 2011년 월 일 제안자
상호(사업자) : 사업자 주소 : 대표자 성명 : (인)

* 별도 봉투에 봉인하여 제출

[별첨 6]

참여인력 이력사항 및 수행경험

성명			소속				직책				사 진
학 력 사 항 주1)							연령
학 교		전 공		학 위
							자격증
본사업 참여임무			본사업 참여기간						참여율			%
경력사항 주2)
사업명	사업개요				참여기간 ( 년 월 ~ 년 월)			담당업무 역 할		발주기관			연락처 주3)

주1) 학력사항 : 대학원 이상인 경우 대학 및 대학원 같이 기재

주2) 경력사항 : 완료된 사업대상으로 최근년도 순부터 기재(1페이지 이내)

주3) 연 락 처 : 발주기관 사업담당자 및 전화번호 기재